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又一轮证券账户实名检查进行时 50家券商正自查

(原标题:又一轮证券账户实名检查进行时!50家券商正进行自查,重点在五大方面)

券商中国记者获悉,近日中国证券结算公司组织开展2018年度账户实名制管理落实情况自查工作。此次自查仅针对2017年和2018年未开展现场检查的50家证券公司。

自查重点关注事项包括五大方面:

开户代理机构的账户管理制度建设情况;

证券账户开户环节实名制落实情况;

证券账户使用环节实名制落实情况;

证券账户信息更新及其他账户业务办理情况;

其中,账户使用环节实名制落实情况为自查的重点。

上海一家中型券商经纪业务人士告诉记者,此次自查为中国结算对券商每年一度的例行检查。相比往年,今年关注的重点多与这两年监管强调的适当性管理、反洗钱要求等相关。

50家券商开展自查

按照本次自查的要求,对于2017年和2018年未开展现场检查的50家证券公司,需开展自查并提交自查报告;对于2017年已开展现场检查的10家证券公司和2018年已开展现场检查的44家证券公司,按照《关于证券账户业务现场检查意见的函》要求进行整改,不再开展自查和提交自查报告。

自查的券商需对重点关注事项认真进行自查,重点就账户使用环节实名制落实情况进行详细报告。

各证券公司应对照2017年提交的自查报告中所涉问题,逐项说明这一年来的整改情况,对于至今仍未完成整改的问题需要说明未完成的原因以及后续整改计划。中国结算将采取抽查方式对整改情况进行现场检查。

自查重点关注五项内容

本次自查重点关注事项包括五大方面:开户代理机构的账户管理制度建设情况;证券账户开户环节实名制落实情况;证券账户使用环节实名制落实情况;证券账户信息更新及其他账户业务办理情况。

其中,中国结算要求重点就账户使用环节实名制落实情况进行详细报告。

证券账户开户环节实名制落实情况包括:关于账户开立环节实名制落实情况、关于未成年人和老年人开户、产品证券账户开立申报情况、非现场开户业务开展情况等。

证券账户使用环节实名制落实情况包括:关于建立账户异常使用情况的监控和核查工作机制、关于重点账户使用环节实名制落实实施情况。重点账户例如,自然人大户、机构账户、产品账户、实名制重点关注对象。

与适当性管理、反洗钱要求相关

上海一家中型券商经纪业务人士表示,今年的自查与往年有所区别,今年的重点和这两年监管强调的适当性管理、反洗钱等监管要求相关。

比如,与适当性管理要求相关的自查要点包括:是否建立了账户使用监测、核查,发现异常账户和处理机制,机制是否健全,相关制度及业务流程是否对各类投资者做到了全覆盖;新开户时,是否为投资者进行了风险测评和适当性评估,是否存在为不满足条件的投资者开立账户的情况;是否及时准确地采集了投资者的信息,特别是住址、联系电话、法定代表人或负责人等信息;

与反洗钱要求相关的自查要点包括:是否建立了对非实名使用账户、违法违规账户等异常账户线索的监控、识别、调查和上报标准、流程、制度;是否建立了有效的投资者账户实名制监控系统或模块,设置了哪些针对性的监控指标等。此外还有,是否按照中国结算要求,在规定期限内对下发黑名单投资者采取限制新开户和限制非现场开户的措施。

该人士认为,行情大幅波动环境下,监管加强检查是必然的。“(星期五)傍晚有券商接到紧急通知,需要收集投资者对近期股票下跌的意见及有关建议,要求晚上就报。”该人士称。

杨斌 本文来源:券商中国 责任编辑:杨斌_NF4368
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